COMPLIANCE PENAL

A través de la elaboración del “modelo de organización y gestión”, definimos e implantamos el sistema de control de delitos que permitirán eximir a la empresa de responsabilidad penal en caso de la comisión de un delito por parte de empleados, clientes y/o proveedores. Prestamos servicios externos como “compliance officer” a través de personal cualificado, miembros de “The International Compliance Association-ICA” y de la a “Asociación Europea de Abogados y Economistas en Compliance – AEAEC”.

Elaboración del MODELO DE ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN, conteniendo:

  • 1. El Código Ético.
  • 2. El mapa de riesgos con identificación de los delitos que puedan ser cometidos.
  • 3. Establecer la estructura normativa de la actividad de la empresa.
  • 4. Propuesta de creación del órgano compliance officer y de sus funciones (contrato)
  • 5. Establecer la estructura de control (administradores, compliance officer, mandos intermedios, empleados) y el mapa de controles.
  • 6. Establecer el protocolo en la toma de decisiones.
  • 7. Creación del canal ético
  • 8. Creación del sistema disciplinario
  • 9. Diseño del repositorio de evidencias.
  • 10. Diseño del programa de formación y sensibilización.
  • 11. Programación de las verificaciones periódicas.
  • 12. Formaciones específicas por departamentos.
  • 13. Servicios como COMPLIANCE OFFICER externo.

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